Betrugsprozess gegen Sam Bankman Fried: Wie wird er sich verteidigen?

NEW YORK, 2. Oktober (Reuters) – Sam Bankman-Fried wird sich wahrscheinlich in seinem Betrugsprozess, der am Dienstag beginnen soll, verteidigen, indem er sagt, er glaube nicht, dass die Verwendung von Kundengeldern durch seine FTX-Kryptowährungsbörse unzulässig sei das Gesetz in Frage stellen. Die Glaubwürdigkeit derjenigen, die etwas anderes sagen

Die Argumente, die Verteidiger in Gerichtsakten angedeutet haben, könnten dem 31-jährigen ehemaligen Milliardär dabei helfen, die Vorwürfe zu entkräften, er habe FTX-Kunden ein Vermögen gestohlen, indem er argumentierte, es fehle ihm an krimineller Absicht, obwohl er Fehler gemacht habe, die zum Bankrott des Unternehmens geführt hätten. Jetzt. Börsencrash im November 2022.

لكن أي شهادة من آخرين تشير إلى أن بانكمان فرايد كان على علم بصندوق التحوط الخاص به، Alameda Research، واقترض أموال عملاء FTX بشكل غير صحيح لسداد ديونه، والقيام باستثمارات، وإقراض المليارات لبانكمان فرايد وغيره من المديرين التنفيذيين، يمكن أن يقوض الحجة القائلة بأنه تصرف auf eine gute Weise. Glaube, sagen Experten.

Ein Sprecher von Bankman Fried lehnte eine Stellungnahme ab. Derzeit ist er in Brooklyn inhaftiert.

Bankman-Fried bekannte sich in sieben Fällen des Betrugs und der Verschwörung nicht schuldig. Er hat seit langem zugegeben, die Risiken bei FTX nicht gemanagt zu haben, hat jedoch die Vorwürfe der Staatsanwaltschaft zurückgewiesen, er habe Milliarden von Dollar aus FTX-Kundeneinlagen gestohlen, um Alamedas Verluste auszugleichen.

„Wir sind übermütig und nachlässig geworden“, schrieb Bankman-Fried am 16. November auf X, früher bekannt als Twitter, fünf Tage nachdem FTX Insolvenz angemeldet hatte. „Und es braute sich Ärger zusammen. Größer, als ich dachte.“

In einem Interview mit der New York Times zwei Wochen später gab er zu, dass Alameda Geld von FTX geliehen hatte, sagte jedoch, er wisse nicht, wie stark diese Schulden gewachsen seien.

In Gerichtsakten im September sagten die Anwälte von Bankman-Fried, er sei „in gutem Glauben davon überzeugt“, dass die Art und Weise, wie FTX und Alameda mit Kundengeldern umgingen, zulässig sei. Die Nutzungsbedingungen von FTX schränken die Nutzung von Kundeneinlagen nicht ein, solange Auszahlungsanfragen respektiert würden, sagten sie.

Im November stoppte FTX schließlich die Abhebungen, da die Kunden wegen Bedenken hinsichtlich einer Geldvermischung zwischen der Börse und einem Hedgefonds verzweifelt versuchten, ihre Gelder abzuheben. Aber Bankman-Fried wird wahrscheinlich argumentieren, dass dies an seinen Versäumnissen bei der Führung des Unternehmens lag und nicht daran, dass das Geld gestohlen wurde, sagte Jordan Estes, ein ehemaliger Bundesanwalt.

„Man muss die Voraussetzungen schaffen, denn letztendlich kam es zu einem völlig unerwarteten Run auf das Geld der Bank“, sagte Estes, heute Partner bei der Anwaltskanzlei Kramer Levin.

Staatsanwälte der US-Staatsanwaltschaft in Manhattan wiesen auf einen Abschnitt der Nutzungsbedingungen von FTX hin, der besagt, dass Benutzer jederzeit Eigentümer ihrer digitalen Vermögenswerte bleiben, und argumentierten, dass Bankman-Fried in öffentlichen Äußerungen – auch in FTX-Werbespots – fälschlicherweise gesagt habe, dass die Börse würde das Vermögen der Kunden schützen. richtig.

Der US-Bezirksrichter Lewis Kaplan Bankman hinderte Fried daran, einen Sachverständigen zu rufen, um seine Interpretation der Dienstbedingungen mitzuteilen, schloss jedoch nicht aus, dass der Angeklagte Zeugen zu den Bedingungen befragen durfte.

„Eine Insider-Perspektive“

Aussagen ehemaliger Bankman-Fried-naher Kollegen könnten seinen Anspruch auf Treu und Glauben in Frage stellen. Drei ehemalige Mitglieder seines engsten Kreises – die ehemalige CEO von Alameda, Carolyn Ellison, und die ehemaligen FTX-Manager Gary Wang und Nishad Singh – haben sich schuldig bekannt und sollen vor Gericht gegen ihn aussagen.

„Mitwirkende Zeugen wie Carolyn Ellison und Gary Wang … können einen Einblick in das geben, was hinter verschlossenen Türen vor sich ging, was sehr aussagekräftig sein kann“, sagte Tim Howard, ein ehemaliger Bundesanwalt in Manhattan, jetzt ehemaliger Bundesanwalt Staatsanwalt in Manhattan. Absichten zeigen. Partner der Anwaltskanzlei Freshfields.

Die Staatsanwälte versuchen, eine Aufzeichnung des Alameda-Treffens abzuspielen, bei dem Ellison seinen Kollegen mitteilte, dass Bankman-Fried zugestimmt habe, Kundengelder zu verwenden. Staatsanwälte sagen, Bankman-Fried habe Wang gebeten, den FTX-Token zu ändern, damit Alameda einen negativen Kontostand an der Börse aufbauen könne, was andere Benutzer nicht tun könnten.

Bankman-Fried wird wahrscheinlich argumentieren, dass seine ehemaligen Kollegen Motive hatten, ihn fälschlicherweise anzuklagen, in der Hoffnung auf eine mildere Strafe, eine gängige Taktik in Strafverfahren mit kooperierenden Zeugen, sagten Experten.

Seine Anwälte haben in Gerichtsakten auch argumentiert, dass andere in der Kryptowährungsbranche die Vermögenswerte der Kunden auf ähnliche Weise verwendet hätten, was zu seiner guten Überzeugung beitrug, dass die Behandlung von Kundeneinlagen durch FTX angemessen sei.

Kaplan lehnte es am 26. September ab, über den Antrag der Staatsanwaltschaft zu entscheiden, Bankman Fried daran zu hindern, Beweise darüber vorzulegen, wie andere Kryptowährungsunternehmen Kundengelder verwenden.

Bei einer Gerichtsverhandlung am 28. September sagte er, dass der Fall zwar einige „unklare“ Themen wie Kryptowährungen betreffe, „die Probleme in diesem Fall aber sehr klar seien“.

„Gab es Betrug oder nicht?“, sagte Kaplan.

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